Nội dung

TRẮC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 23 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:  Tư vấn  Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành  Định giá chứng khoán phát hành  Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại CK nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất.  Trái phiếu trung hạn  Trái phiếu dài hạn  Cổ phiếu  Cổ phiếu ưu đãi Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:  9310, 9819, 1000, 10290  9300, 9700, 9800, 10200  9500, 9700, 9900, 1000, 10400  9400, 9500, 9600, 9700, 10200 Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:  25%  27%  35%  49% Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam.  Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND  Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất  Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt  Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng Các tổ chức có thể tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung là: I. Các nhà đầu tư có tổ chức II. Các nhà đầu tư cá thể III. Các công ty chứng khoán IV. Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động  Chỉ có I  Chỉ có II  Chỉ có III  Không có câu nào đúng Khi công ty không có lãi, nó sẽ:  Trả cổ tức cho cổ phiếu thường  Trả lãi trái phiếu  Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi  Không phải trả lãi và cổ tức Việc tách cổ phiếu trong tổ đại diện để tính đủ số giá chứng khoán theo phương pháp Dow Jones sẽ làm cho hệ số chia:  Tăng  Giảm  Không thay đổi Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày kết thúc năm tài chính là 30/6 và thời gian thanh toán là T+3  27/6  28/6  29/6 (ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng)  30/6 (Ngày đóng sổ cổ đông)  1/7 (Đại hội đồng cổ đông họp) Theo pháp luật Việt Nam, các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu là:  Công ty trách nhiệm hữu hạn  Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa  Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa  Công ty cổ phần Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:  Nợ của Công ty  Tài sản của công ty  Vốn cổ phần của công ty  Cả b và c Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000đ/CP, nhưng hiện nay, giá thị trường là 100.000đ/CP, theo điều lệ của công ty cứ 05 CP cũ được mua một CP mới. Vậy giá của quyền là:  3000  2000  20000  10000 Theo trình tự chào bán chứng chĩ quỹ đầu tư lần đầu và đăng ký việc thành lập quỹ: 1. Công ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư trên báo chí (Trong vòng 05 ngày ssau khi được UBCKNN cho phép phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầu). 2. Niêm yết bản cáo bạch tóm tắt tại trụ sở công ty quản lý quỹ. 3. Chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày kể từ ngày được cấp giấy phép phát hành). 4. Quỹ đăng ký thành lập chính thức (nếu đủ các tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) và tiến hành hoạt động đầu tư. 5. Báo cáo phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư cho UBCKNN  1, 2, 3, 5 và 4  5, 2, 3, 4 và 1  1, 5, 2, 4 và 3  3, 5, 4, 2 và 1 Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên  Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch  Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán  Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên  Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án Mục đích của công tác thanh tra giám sát là: I. Giúp các tổ chức cá nhân hoạt động đúng pháp luật II. Đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn công khai, công bằng và hiệu quả. III. Bảo vệ quyền hợp pháp của nhà đầu tư. IV. Góp phần hoàn thiện cơ chế pháp lý.  Chỉ I  Chỉ I và II  Chỉ I, II và III  Cả I, II, III và IV Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau: I. Không thực hiện việc bổ sung, sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 UBCKNN. II. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành. III. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư.  I và II  II và III  I và III  I, II và III Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:  5%  6%  8%  10% Điều kiện cơ bản để thành lập và xin giấy phép hoạt động của Công ty Chứng khoán I. Phải tuân thủ luật công ty. II. Giám đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam. III. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên, kể cả nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tốt, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán. IV. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.  Chỉ có I, III và IV  Chỉ có I, II và III  Chỉ I, II và IV  Cả I, II, III và IV Công ty chứng khoán không được: I. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị. II. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết. III. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết. IV. Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động và tổng nợ ngắn hạn.  Chỉ có I và II  Chỉ có II và III  Chỉ có II, III và IV  Tất cả I, II, III và IV Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:  Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán  Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán  Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán  Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.