Nội dung

TRẮC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 18 Phân phối cổ phiếu phải:  Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với UBCKNN  Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư  Theo giá trị trường qua đấu giá  Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:  Có liên quan với tổ chức phát hành.  Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh  Phải là công ty chứng khoán.  Phải là công ty tài chính Điều điện niêm yết cổ phiếu  Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.  Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp  Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành  Tất cả các điều kiện trên. Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất  10 ngày làm việc  10 ngày  15 ngày làm việc  15 ngày Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng  60 ngày làm việc  60 ngày  90 ngày  90 ngày làm việc Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu  3 tháng  4 tháng  5 tháng  6 tháng Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán  Công ty chứng khoán  Công ty quản lý quỹ  Quỹ đầu tư chứng khoán  Ngân hàng chỉ định chứng khoán Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có  Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.  Giấy phép tự doanh chứng khoán.  Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch.  Tất cả các điều kiện trên. Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:  Trung tâm giao dịch chứng khoán  Công ty chứng khoán.  Thị trường tự do  Các Ngân hàng thương mại Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:  Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết  Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ  Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.  Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành Tự doanh chứng khoán là việc:  Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng  Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình   Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng. Tất cả các câu trên đều đúng Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên  3 số báo liên tiếp của một tờ báo.  4 số báo liên tiếp của một tờ báo  5 số báo liên tiếp của một tờ báo  6 số báo liên tiếp của một tờ báo Công ty chứng khoán là gì:  Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn  Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh  Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn  Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:  Môi giới phát hành chứng khoán  Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư  Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:  60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ  60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ  45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ  45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:  Mạng Internet  Chi nhánh  Phòng giao dịch  Đại lý nhận lệnh Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán l�  Có chứng chỉ nguyên môn về chứng khoán do UBCK cấp.  Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự  Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn  Tất cả các điều kiện trên Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:  Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi  Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.  Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành.  Làm giám đốc một công ty niêm yết. Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:  2 năm  5 năm  3 năm  Vô hạn Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:  5 tỷ đồng  10 tỷ đồng  15 tỷ đồng  20 tỷ đồng Cổ phiếu quỹ:  Được chia cổ tức.  Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.  Người sở hữu có quyền biểu quyết.  Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành.