Nội dung

v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA NGHÞ ®ÞNH CñA CHÝNH PHñ Sè 120-CP NGµY 17-9-1994 BAN HµNH QUY CHÕ T¹M THêI VÒ VIÖC PH¸T HµNH TR¸I PHIÕU, Cæ PHIÕU DOANH NGHIÖP NHµ NíC. CHÝNH PHñ C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 30 th¸ng 9 n¨m 1992; Theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh vµ Thñ trëng c¸c ngµnh cã liªn quan, NGHÞ ®ÞNH: §iÒu 1 Nay ban hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh nµy Quy chÕ t¹m thêi vÒ viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc, trõ doanh nghiÖp lµ ng©n hµng quèc doanh, ®Ó lµm thö nghiÖm. §iÒu 2 Bé trëng Bé Tµi chÝnh chÞu tr¸ch nhiÖm híng dÉn thùc hiÖn Quy chÕ ban hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh nµy vµ xÐt chän c¸c doanh nghiÖp ®îc lµm thö nghiÖm. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc xÐt chän vµ híng dÉn Ng©n hµng Th¬ng m¹i, Ng©n hµng ®Çu t vµ ph¸t triÓn quèc doanh thö nghiÖm ph¸t hµnh tr¸i phiÕu. Sau 1 n¨m thö nghiÖm, Bé trëng Bé Tµi chÝnh vµ Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc tæng kÕt rót kinh nghiÖm bæ sung vµ hoµn thiÖn v¨n b¶n ph¸p quy ®Ó ChÝnh phñ xem xÐt ban hµnh chÝnh thøc cïng víi c¸c v¨n b¶n ph¸p quy kh¸c vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n. §iÒu 3 NghÞ ®Þnh nµy cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy 1 th¸ng 10 n¨m 1994. §iÒu 4 Bé trëng, Thñ trëng c¬ quan ngang Bé, Thñ trëng c¬ quan thuéc ChÝnh phñ, Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh NghÞ ®Þnh nµy. 2 QUYCHÕT¹MTHêI VÒ VIÖC PH¸T HµNH TR¸I PHIÕU, Cæ PHIÕU DOANH NGHIÖP NHµ NíC (Ban hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh sè 120-CP ngµy 17-9-1994 cña ChÝnh phñ) CH¬NG I NH÷NG QUY ®ÞNH CHUNG §iÒu 1 Tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc lµ chøng chØ vay nî cã kú h¹n vµ cã l·i do doanh nghiÖp Nhµ níc ph¸t hµnh nh»m vay vèn ®Ó ®Çu t më réng quy m« s¶n xuÊt - kinh doanh vµ ®æi míi thiÕt bÞ, c«ng nghÖ cña doanh nghiÖp. §iÒu 2 Cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc lµ chøng chØ thõa nhËn vèn cña chñ së h÷u cæ phiÕu do doanh nghiÖp Nhµ níc ph¸t hµnh nh»m huy ®éng gãp vèn vµo doanh nghiÖp Nhµ níc ®ang ho¹t ®éng hoÆc gãp vèn thµnh lËp doanh nghiÖp míi mµ Nhµ níc lµ ngêi s¸ng lËp. §iÒu 3 ViÖc mua vµ thanh to¸n tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc thùc hiÖn thèng nhÊt b»ng ®ång ViÖt Nam. Trêng hîp ngêi mua tr¸i phiÕu chØ cã vµng hoÆc ngo¹i tÖ th× chuyÓn ®æi thµnh ®ång ViÖt Nam theo tû gi¸ hèi ®o¸i vµ gi¸ vµng do Ng©n hµng Nhµ níc c«ng bè t¹i thêi ®iÓm mua. §iÒu 4 Tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc mua b¸n, chuyÓn nhîng, thõa kÕ vµ cã thÓ dïng lµm tµi s¶n thÕ chÊp, cÇm cè trong c¸c quan hÖ tÝn dông; kh«ng ®îc dïng ®Ó thay thÕ tiÒn trong lu th«ng hoÆc nép thuÕ cho Nhµ níc. §iÒu 5 Ngêi ®îc mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc gåm: 3 a) Ngêi ViÖt Nam trong vµ ngoµi níc, ngêi níc ngoµi lµm viÖc vµ sinh sèng t¹i ViÖt Nam. b) C¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam thuéc c¸c lÜnh vùc vµ thµnh phÇn kinh tÕ. §èi víi doanh nghiÖp Nhµ níc, Ng©n hµng Th¬ng m¹i, C«ng ty Tµi chÝnh, Tæ chøc tÝn dông, C«ng ty B¶o hiÓm, Quü B¶o hiÓm, Quü §Çu t, viÖc mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh vµ Ng©n hµng Nhµ níc. c) C¸c Héi vµ ®oµn thÓ quÇn chóng. d) C¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi ho¹t ®éng theo LuËt §Çu t níc ngoµi t¹i ViÖt Nam ®îc ChÝnh phñ ViÖt Nam cho phÐp mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu. e) Nghiªm cÊm c¸c c¬ quan Nhµ níc, lùc lîng vò trang, c¸c ®oµn thÓ x· héi sö dông vèn ng©n s¸ch Nhµ níc cÊp ®Ó mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc. §iÒu 6 Doanh nghiÖp Nhµ níc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cã tr¸ch nhiÖm: - Thanh to¸n ®Çy ®ñ (gèc, l·i), ®óng h¹n cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu. - Thanh to¸n lîi tøc cæ phÇn cho chñ së h÷u cæ phiÕu vµ gi¸ trÞ cßn l¹i cña cæ phiÕu trong trêng hîp doanh nghiÖp gi¶i thÓ, s¸p nhËp hoÆc ph¸ s¶n. §iÒu 7 C¸c lo¹i tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc ph¸t hµnh b»ng c¸c ph¬ng thøc sau: a) Trùc tiÕp t¹i doanh nghiÖp Nhµ níc. b) Th«ng qua c¸c ®¹i lý lµ c¸c tæ chøc trung gian tµi chÝnh: Ng©n hµng Th¬ng m¹i, C«ng ty Tµi chÝnh, C«ng ty B¶o hiÓm. C¸c ®¹i lý ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc hëng mét kho¶n phÝ ph¸t hµnh theo sù híng dÉn cña Bé Tµi chÝnh. c) ViÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc cã thÓ b»ng ph¬ng thøc ®Êu gi¸ theo quy chÕ do Bé Tµi chÝnh ban hµnh. Tæ chøc tróng thÇu ®îc b¸n l¹i tr¸i phiÕu cho c¸c ®èi tîng quy ®Þnh t¹i §iÒu 5 cña Quy chÕ nµy. §iÒu 8 4 C¸c doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu ph¶i cã ®Çy ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÒu 18 vµ §iÒu 25 Quy chÕ nµy vµ ph¶i göi ®Õn Bé Tµi chÝnh bé hå s¬ xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu quy ®Þnh t¹i §iÒu 19 vµ §iÒu 26 cña Quy chÕ nµy. §iÒu 9 Trong thêi gian kh«ng qu¸ 45 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn ®îc hå s¬ xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc, Bé Tµi chÝnh xem xÐt, cÊp giÊy phÐp cho doanh nghiÖp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu. Trêng hîp doanh nghiÖp kh«ng ®ñ ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu, Bé Tµi chÝnh ph¶i th«ng b¸o râ lý do. §iÒu 10 Trong thêi h¹n 30 ngµy sau khi nhËn ®îc giÊy phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu, doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i c«ng bè c«ng khai c¸c néi dung cã liªn quan ®Õn viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng vµ triÓn khai kÕ ho¹ch ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu theo ph¬ng ¸n ®îc duyÖt. §iÒu 11 Trêng hîp hÕt thêi h¹n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cña mét ®ît hoÆc nhiÒu ®ît ®· ghi trong giÊy phÐp nhng sè vèn huy ®éng cha ®ñ, doanh nghiÖp Nhµ níc cã thÓ ®îc Bé Tµi chÝnh xem xÐt cho gia h¹n nhng kh«ng nhÊt thiÕt kÐo dµi cho tíi khi huy ®éng ®ñ vèn. §iÒu 12 KÕt thóc ®ît ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu, doanh nghiÖp Nhµ níc cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o kÕt qu¶ ph¸t hµnh göi Bé Tµi chÝnh vµ c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc trùc tiÕp cña doanh nghiÖp. §iÒu 13 Toµn bé sè thu vÒ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i h¹ch to¸n theo ®óng quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Nhµ níc, ph¶i ®îc sö dông ®óng môc ®Ých dù ¸n ®· ®îc duyÖt vµ ®Þnh kú b¸o c¸o Bé Tµi chÝnh. §iÒu 14 Chñ së h÷u tr¸i phiÕu, cæ phiÕu ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ viÖc lµm háng, lµm mÊt tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc mµ m×nh ®· mua. §èi víi lo¹i tr¸i phiÕu ký danh bÞ mÊt, nÕu chñ së 5 h÷u chøng minh ®îc quyÒn së h÷u tr¸i phiÕu cña m×nh vµ tr¸i phiÕu ®ã cha bÞ ngêi kh¸c lîi dông thanh to¸n, sÏ ®îc thanh to¸n khi ®Õn h¹n. Chñ së h÷u tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cã thÓ göi tr¸i phiÕu, cæ phiÕu t¹i c¸c Ng©n hµng Th¬ng m¹i ®Ó b¶o qu¶n vµ ph¶i thanh to¸n phÝ b¶o qu¶n theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh. §iÒu 15 Mäi hµnh vi lµm vµ lu hµnh tr¸i phiÕu gi¶, cæ phiÕu gi¶ ®Òu bÞ xö lý theo ph¸p luËt nh hµnh vi lµm vµ lu hµnh tiÒn gi¶. CH¬NG II PH¸T HµNH TR¸I PHIÕU DOANH NGHIÖP NHµ NíC §iÒu 16 Tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc bao gåm c¸c lo¹i ký danh vµ v« danh cã thêi h¹n tõ 1 n¨m trë lªn. Ngêi mua tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc lùa chän mua c¸c lo¹i tr¸i phiÕu thÝch hîp víi sè lîng kh«ng h¹n chÕ. §iÒu 17 L·i suÊt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i b¶o ®¶m cho ngêi mua tr¸i phiÕu ®îc hëng l·i suÊt thùc céng (+) víi chØ sè trît gi¸ vµ hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña doanh nghiÖp. Bé Tµi chÝnh tho¶ thuËn víi Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó quyÕt ®Þnh møc l·i suÊt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc theo c¸c ph¬ng thøc sau: 1- L·i suÊt cè ®Þnh ¸p dông cho c¶ thêi h¹n cña tr¸i phiÕu. 2- L·i suÊt cè ®Þnh ¸p dông hµng n¨m trong thêi h¹n cña tr¸i phiÕu. 3- L·i suÊt ®Ó chØ ®¹o tæ chøc ®Êu gi¸ chän l·i suÊt tr¸i phiÕu. §iÒu 18 Doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ph¶i cã ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn: 1- §· ®îc cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt - kinh doanh. 2- Dù ¸n ®Çu t cã hiÖu qu¶, ®îc tæ chøc b¶o l·nh xem xÐt chÊp thuËn. 6 3- Ho¹t ®éng s¶n xuÊt - kinh doanh cña doanh nghiÖp ba n¨m tríc khi ph¸t hµnh tr¸i phiÕu cã l·i, tµi chÝnh lµnh m¹nh vµ cã triÓn väng ph¸t triÓn. 4- Kh«ng vi ph¹m ph¸p luËt Nhµ níc vµ kû luËt tµi chÝnh. 5- §îc Bé Tµi chÝnh hoÆc tæ chøc trung gian tµi chÝnh cã uy tÝn b¶o l·nh. 6- Ph¶i nép tiÒn ký quü cho tæ chøc b¶o l·nh. ThÓ thøc nép vµ hoµn tr¶ tiÒn ký quü do Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh. §iÒu 19 Doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ph¶i göi hå s¬ ®Õn Bé Tµi chÝnh, bao gåm: 1- Dù ¸n ®Çu t ®îc cÊp cã thÈm quyÒn phª duyÖt. 2- Ph¬ng ¸n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc. 3- §¬n xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu. 4- GiÊy ®Ò nghÞ Bé Tµi chÝnh b¶o l·nh theo mÉu quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh hoÆc hîp ®ång b¶o l·nh víi mét tæ chøc tµi chÝnh. 5- C¸c b¸o c¸o tµi chÝnh 3 n¨m liªn tôc tríc khi xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu cã x¸c nhËn cña c¬ quan kiÓm to¸n hoÆc c¬ quan c¬ thÈm quyÒn phª duyÖt quyÕt to¸n tµi chÝnh. §iÒu 20 ViÖc chuyÓn nhîng quyÒn ®îc së h÷u ®èi víi tr¸i phiÕu ký danh vµ thanh to¸n c¸c lo¹i tr¸i phiÕu ®Õn h¹n, ®îc thùc hiÖn t¹i n¬i ph¸t hµnh hoÆc t¹i c¸c ®Þa ®iÓm thuËn tiÖn cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu. TiÒn gèc tr¸i phiÒu ®îc thanh to¸n ®óng h¹n. TiÒn l·i tr¸i phiÕu ®îc thanh to¸n theo ®Þnh kú, hoÆc thanh to¸n mét lÇn ®óng h¹n. §iÒu 21 Nguån thanh to¸n tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc lÊy tõ khÊu hao c¬ b¶n vµ lîi nhuËn thu ®îc cña c«ng tr×nh ®Çu t b»ng nguån vèn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, sau khi ®· nép thuÕ theo luËt ®Þnh. Trêng hîp ®Õn h¹n thanh to¸n tr¸i phiÕu, nÕu c¸c nguån thu nãi trªn cha ®ñ, doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i dóng c¸c lo¹i quü vµ c¸c nguån vèn hîp ph¸p ®Ó thanh to¸n; kh«ng ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu míi ®Ó thanh to¸n c¸c tr¸i phiÕu ®Õn h¹n. Khi sö dông c¸c nguån vÉn kh«ng ®ñ ®Ó thanh to¸n, th× tæ chøc b¶o l·nh b¶o ®¶m thanh to¸n ®óng h¹n cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu. 7 §iÒu 22 TiÒn l·i tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc vµ chi phÝ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc tÝnh vµo gi¸ trÞ c«ng tr×nh ®Çu t b»ng nguån vèn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu. CH¬NG III PH¸T HµNH Cæ PHIÕU DOANH NGHIÖP NHµ NíC §iÒu 23 Chñ së h÷u cæ phiÕu (cæ ®«ng) ®îc hëng c¸c quyÒn lîi vµ chÞu tr¸ch nhiÖm: 1- §îc quyÒn tham gia ®¹i héi cæ ®ång, øng cö vµ bÇu cö vµo Héi ®ång qu¶n trÞ, biÓu quyÕt c¸c vÊn ®Ò quan träng vµ söa ®æi, bæ sung §iÒu lÖ, ph¬ng ¸n kinh doanh, ph©n chia lîi nhuËn... 2- §îc hëng lîi tøc cæ phÇn c¨n cø vµo kÕt qu¶ s¶n xuÊt - kinh doanh cña doanh nghiÖp. 3- §îc hëng c¸c u ®·i vÒ thuÕ ®èi víi c¸c kho¶n thu nhËp tõ lîi tøc cæ phÇn mang l¹i theo LuËt thuÕ hiÖn hµnh. 4- Ph¶i chÞu rñi ro khi doanh nghiÖp gi¶i thÓ (hoÆc ph¸ s¶n) theo §iÒu lÖ cña doanh nghiÖp vµ LuËt ph¸ s¶n doanh nghiÖp. §iÒu 24 Mçi cæ ®«ng cã thÓ mua mét hoÆc nhiÒu cæ phiÕu, nhng kh«ng ®îc së h÷u vît qu¸ quy ®Þnh cña §iÒu lÖ doanh nghiÖp. §iÒu 25 C¸c doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i b¶o ®¶m c¸c ®iÒu kiÖn sau: 1- §èi víi c¸c doanh nghiÖp ®ang ho¹t ®éng, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i lµ nh÷ng doanh nghiÖp ®· ®îc cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt - kinh doanh vµ ®îc phÐp cæ phÇn ho¸ theo quy ®Þnh cña Nhµ níc. 2- §èi víi doanh nghiÖp thµnh lËp míi ph¶i cã quyÕt ®Þnh thµnh lËp cña cÊp cã thÈm quyÒn theo quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Nhµ níc vµ ph¶i b¶o ®¶m vèn cæ phÇn cña Nhµ níc kh«ng díi 30% tæng sè vèn cña doanh nghiÖp. Vèn huy ®éng tõ cæ phiÕu trong thêi gian cha sö dông ph¶i göi t¹i Kho b¹c Nhµ níc. Trêng hîp huy ®éng cæ phiÕu kh«ng ®ñ cho quy m« cña dù ¸n, ph¶i hoµn tr¶ c¶ gèc vµ l·i theo l·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c cho ngêi ®· mua cæ phiÕu. §iÒu 26 8 Doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i göi ®Õn Bé Tµi chÝnh hå s¬ sau ®©y: 1- §¬n xin ph¸t hµnh cæ phiÕu. 2- §iÒu lÖ doanh nghiÖp. 3- §Ò ¸n s¶n xuÊt - kinh doanh hoÆc luËn chøng kinh tÕ - kü thuËt ®îc cÊp cã thÈm quyÒn phª duyÖt. 4- Ph¬ng ¸n ph¸t hµnh cæ phiÕu. 5- Dù th¶o th«ng b¸o ph¸t hµnh cæ phiÕu theo n«i dung do Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh. §iÒu 27 Doanh nghiÖp Nhµ níc ®îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i: - Thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh, thñ tôc vÒ qu¶n lý tµi chÝnh vµ b¸o c¸o tµi chÝnh theo ph¸p luËt hiÖn hµnh. - C«ng bè th«ng b¸o ph¸t hµnh cæ phiÕu, §iÒu lÖ doanh nghiÖp, kÕt qu¶ ho¹t ®éng tµi chÝnh, phÈm chÊt Ban qu¶n lý ®iÒu hµnh, vµ c¸c th«ng tin kh¸c trªn ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng. - Nép c¸c kho¶n chi phÝ vÒ in Ên cæ phiÕu, phÝ cÊp giÊy phÐp, phÝ ®¹i lý ph¸t hµnh vµ lu gi÷ cæ phiÕu do Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh. CH¬NG IV TR¸CH NHIÖM, QUYÒN H¹N CñA C¸C C¬ QUAN §iÒu 28 Bé Tµi chÝnh cã tr¸ch nhiÖm: - Phèi hîp víi c¸c Bé, ngµnh qu¶n lý s¶n xuÊt - kinh doanh vµ Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng xÐt chän nh÷ng doanh nghiÖp Nhµ níc cã ®ñ ®iÒu kiÖn ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu vµ cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc; - Quy ®Þnh h×nh thøc, thñ tôc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu; - Quy ®Þnh néi dung vµ kiÓm tra tÝnh ch©n thùc c¸c th«ng tin cña doanh nghiÖp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu; - Gi¸m s¸t qu¸ tr×nh ph¸t hµnh sö dông vèn vµ thµnh to¸n tr¸i phiÕu; - KiÓm tra, gi¸m s¸t viÖc ph©n chia lîi tøc cæ phÇn vµ thµnh to¸n l·i cæ phiÕu; - Qu¶n lý viÖc in tr¸i phiÕu, cæ phiÕu; 9 - Quy ®Þnh møc phÝ ®¹i lý ph¸t hµnh (§iÒu 7), phÝ b¶o qu¶n tr¸i phiÕu, cæ phiÕu (§iÒu 14), vµ quy ®Þnh chi phÝ ph¸t hµnh, thanh to¸n tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc; - §×nh chØ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu ®èi víi nh÷ng doanh nghiÖp vi ph¹m Quy chÕ nµy; - Xem xÐt cho c¸c doanh nghiÖp ®îc gia h¹n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu; - ThÈm tra viÖc b¶o l·nh thanh to¸n tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc; - Tho¶ thuËn víi Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam c«ng bè l·i suÊt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc. §iÒu 29 C¬ quan qu¶n lý Nhµ níc trùc tiÕp cña doanh nghiÖp cã tr¸ch nhiÖm: - ThÈm tra vµ quyÕt ®Þnh hoÆc tr×nh cÊp cã thÈm quyÒn quyÕt ®Þnh dù ¸n ®Çu t s¶n xuÊt - kinh doanh cña doanh nghiÖp Nhµ níc; - DuyÖt ph¬ng ¸n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc göi Bé Tµi chÝnh; - Gi¸m s¸t viÖc ph¸t hµnh vµ sö dông vèn ®óng môc ®Ých, cã hiÖu qu¶; - KiÓm tra, gi¸m s¸t viÖc thu håi vèn vµ thµnh to¸n tr¸i phiÕu ®Õn h¹n; ph©n chia lîi tøc cæ phiÕu; - Tham gia víi Bé Tµi chÝnh vµ Ng©n hµng Nhµ níc tæng kÕt rót kinh nghiÖm viÖc thö nghiÖm ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc. §iÒu 30 Ng©n hµng Nhµ níc cã tr¸ch nhiÖm: - Híng dÉn c¸c Ng©n hµng Th¬ng m¹i, C«ng ty tµi chÝnh thùc hiÖn nghiÖp vô ®¹i lý ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu; - Quy ®Þnh viÖc mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cña Ng©n hµng Th¬ng m¹i, C«ng ty tµi chÝnh; - C¸c quy ®Þnh vÒ thÕ chÊp, cÇm cè tr¸i phiÕu, cæ phiÕu trong quan hÖ tÝn dông.