Đăng ký thay đổi người đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài.doc (kinh tế)

BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký thay đổi người đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài - Trình tự thực hiện: 1. Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước ngoài gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận đăng ký thay đổi người đại diện giao dịch đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu điện - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ 2. Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ. - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhà đầu tư nước ngoài sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (nếu có). 3. Ra quyết định chấp thuận Trong thời hạn hai (02) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận việc thay đổi người đại diện giao dịch. Trường hợp từ chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do. - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Trung tâm LK Chứng khoán + Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi do đại diện có thẩm quyền của nhà đầu tư nước ngoài ký + Hồ sơ cá nhân liên quan đến người đại diện giao dịch bao gồm:  Văn bản chỉ định người đại diện giao dịch;  Phiếu Thông tin về người đại diện giao dịch đã được công chứng. Trường hợp người đại diện giao dịch là người nước ngoài, tài liệu này phải được hợp pháp hóa lãnh sự;  Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân hoặc Hộ chiếu còn hiệu lực. Trường hợp người đại diện giao dịch là người nước ngoài, tài liệu này phải được hợp pháp hóa lãnh sự;  Lý lịch tư pháp (trường hợp người đại diện giao dịch là người nước ngoài, tài liệu này phải được công chứng và hợp pháp hóa lãnh sự).Thông báo hủy bỏ việc ủy quyền đại diện giao dịch đối với đại diện giao dịch cũ. Lưu ý: Hồ sơ được lập thành hai (02) bộ, một (01) bộ gốc và một (01) bộ sao. Mỗi bộ hồ sơ gồm hai (02) bản, một (01) bản bằng tiếng Việt và một (01) bản bằng tiếng Anh, trong đó: các tài liệu tiếng Anh phải được hợp pháp hóa lãnh sự; các bản sao tiếng Việt và các bản dịch từ tiếng Anh ra tiếng Việt phải được tổ chức hành nghề công chứng của Việt Nam xác nhận theo quy định của pháp luật về công chứng của Việt Nam. Các văn bản tiếng Việt là bản gốc (hoặc sao từ bản gốc tiếng Việt) và được lập tại Việt Nam không cần phải dịch ra tiếng Anh. - Số lượng hồ sơ: 02 bộ (01 bộ gốc, 01 bộ sao); mỗi bộ hồ sơ gồm 02 bản (01 bản tiếng Việt, 01 bản tiếng Anh). - Thời hạn giải quyết: 02 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức/Cá nhân - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: Trung tâm LKCK Việt Nam + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Trung tâm LKCK Việt Nam - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định chấp thuận - Lệ phí (nếu có): - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục V: Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi + Phụ lục XIII: Văn bản chỉ định người đại diện giao dịch + Phụ lục XIV: Phiếu Thông tin về người đại diện giao dịch - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 121/2008/QĐ-BTC ngày 24/12/2008 về việc ban hành Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam; hiệu lực ngày 18/02/2008 Phụ lục V/ Appendix 5 MẪU THÔNG BÁO/ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VỀ MỘT SỐ THAY ĐỔI CỦA TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI (NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI LẬP) (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam) Tên nhà đầu tư nước ngoài/ Foreign investor’s name: Mã số giao dịch/ Securities Trading Code Number: REGISTRATION APPLICATION FORM FOR ..... Kính gửi: Trung tâm lưu ký chứng khoán To: Vietnam Securities Depository 1. Tên / Applicant (Applicants name shall be same as indicated on supporting identification documents) 2. Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Certificate For Business Registration 3. Ngày thành lập/Establishment Date: 4. Quốc gia nơi thành lập/Country of domicile 5. Loại hình tổ chức /Type of Applicant (Please check applicable box and fill in relevant information, as appropriate) □ Quỹ đầu tư / If Applicant is a fund investment manager Loại hình/Type:      Quỹ dạng pháp nhân/a fund established as a corporation. Quỹ dạng hợp đồng/ a trust fund Quỹ thành viên/ a fund established as a partnership □ is not a fund investment manager Loại hình/Type:  Ngân hàng thương mại/ a commercial/merchant bank  Ngân hàng đầu tư /Investment bank  Công ty bảo hiểm/an insurance company  Công ty chứng khoán/ a broker firm or a futures commission merchant  Công ty quản lý quỹ/ a fund (asset) management company  Loại hình khác/Others ____________[1] Quỹ hưu trí/ a pension fund Quỹ mở (quỹ tương hỗ)/a mutual fund/ open-ended fund  Quỹ đóng/ a closed-ended fund  Hợp đồng ủy thác/ an unit trust  Loại hình khác/ Others__________ Không phải là quỹ đầu tư/If Applicant 6. Mã số Giao dịch/Securities Trading Code 7. Nội dung thay đổi (Ghi N/A, nếu không có sự thay đổi phù hợp) Content to change (Please mark N/A, if such item is not applicable) Nội dung cũ Nội dung mới Original Information New Information Tên Original Name Địa chỉ Original Address Tel/Fax/Email Thành viên lưu ký Original Custodian Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Công ty chứng khoán Securities Company Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Tên mới (nếu có) New Name (if any) Địa chỉ mới (nếu có) New Address (if any) Tel/Fax/Email (if any / nếu có) Thành viên lưu ký mới (nếu có) New Custodian (if any) Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Công ty chứng khoán mới (nếu có) New Securities Company (if any) Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Ngân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián Ngân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tiếp Địa chỉ Address tư gián tiếp mới (nếu có) Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Điện thoại Tel/Fax Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp cũ Foreign Indirect Investment Account Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp mới New Foreign Indirect Investment Account (if any) Đại diện Representative/Agent Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Đại diện mới (nếu có) New Representative/Agent (If any) Địa chỉ Address Điện thoại Tel/Fax Đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam (nếu có) Representative/Agent in Vietnam (if any) Người liên lạc: Contact person Ngày nộp hồ sơ Application Date: Những thay đổi khác như địa vị pháp lý, mô hình tổ chức hoạt động, đại diện có thẩm quyền … (liệt kê chi tiết) Other changes to type of applicant, Authorized Representative as Chairman of the Board of Director, President or CEO (Please fill in relevant detailed information, as appropriate) 8. Cam kết: (có hiệu lực kể từ ngày ký) Declaration: (effective from the date this registration from is signed) 8.1 Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên và nội dung của toàn bộ hồ sơ và các tài kèm theo là hoàn toàn chính xác, trung thực liệu I hereby certify that all the imformation above is correct, the attached documents and the contents therein are true and accurate. 8.2 Tôi xin cam kết sẽ tuân thủ pháp luật Việt Nam, không có các hành vi giao dịch trái luật làm ảnh hưởng tới sự công bằng và trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khoán của Việt Nam I hereby undertake to comply to the Vietnamese law and not knowingly to take such measures to threatening to the stability or order of the Vietnam’s financial/securities market. 8.3 Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên hoàn toàn đúng và hiện nay không bị kết án về bất kì hoạt động tội phạm nào ở nước sở tại cũng như ở nước ngoài (cam kết của nhà đầu tư là cá nhân). I hereby certify that I am not and have not been convicted of any criminal offence either inside the country of birth or of permanent resident or of any other country. (applicable for individual investor). Hồ sơ kèm theo Attachments 1. Giấy ủy quyền cho đại diện tại Việt Nam Power of attorney to agent or letter of appointment to representative. 2. Các hồ sơ khác theo quy định Documents evidencing that the applicant meets these Guidelines. Nhà đầu tư: Applicant: ____________________________________________ Tên và chữ ký của đại diện có thẩm quyền Name and Signature of Authorized Signatory: ___________________________________ Chức danh Title: ________________________________________________ Ngày thực hiện Execution Date: ________________________________________ Phụ lục XIII/ Appendix 13 VĂN BẢN CHỈ ĐỊNH/ GIẤY ỦY QUYỀN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI CHO ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài) I. Thông tin về các bên có liên quan Chúng tôi là: 1. 2. 3. 4. 5. Tên đầy đủ, tên giao dịch, tên viết tắt của nhà đầu tư (ghi bằng chữ in hoa tên tổ chức nước ngoài – tên trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) Loại hình nhà đầu tư: Cá nhân Tổ chức Địa chỉ trụ sở chính của nhà đầu tư (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinhdoanh đối với tổ chức)/địa chỉ liên lạc (đối với cá nhân):....... Tel.......................fax............................email........................ Quốc tịch của nhà đầu tư: Giấy đăng ký NSH[2]........................................................ Do:……………………………… cấp ngày………tháng………..năm……….. Có hiệu lực tới ngày………..tháng………….năm…………………………….. Mã số giao dịch kinh doanh chứng khoán (nếu có): Ngày cấp: 7. Tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có): Số tài khoản:.................................................. .............................................. Mở tại Thành viên lưu ký (tên đầy đủ/tên viết tắt):............................... ............ Địa chỉ trụ sở chính của Thành viên lưu ký................................................... Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký số............do UBCKNN cấp ngày.....tháng.....năm........ 8. Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có): Số tài khoản:.................................................. .............................................. Mở tại Công ty chứng khoán (tên đầy đủ/tên viết tắt):............................... ............ Địa chỉ trụ sở chính của Công ty chứng khoán................................................... Giấy phép thành lập và hoạt động số............do UBCKNN cấp ngày.....tháng.....năm........ 9. Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (nếu có): Số tài khoản:.................................................. .............................................. Mở tại Thành viên lưu ký (tên đầy đủ/tên viết tắt)........................................ Địa chỉ trụ sở chính của Thành viên lưu ký:...................................................... Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký số............do UBCKNN cấp ngày.....tháng.....năm........ 10. Tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch chứng khoán tại ngân hàng (nếu có): Số tài khoản:............................................................................................... Mở tại Ngân hàng (tên đầy đủ/tên viết tắt).............................................. Địa chỉ trụ sở chính của Ngân hàng................................................... Giấy phép thành lập và hoạt động số............do Ngân hàng Nhà nước cấp ngày.....tháng.....năm........ 6. Sau đây chỉ định Ông (Bà): 1. Họ và tên: Giới tính: 2. Ngày sinh: Nơi sinh: 3. Quốc tịch: 4. Số Hộ chiếu/CMND/Thẻ an sinh xã hội Nơi cấp Ngày cấp: 5. Số Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán (CCHN) Ngày cấp: 6. Nơi làm việc (tên đầy đủ, tên viết tắt của tổ chức nơi làm việc): Địa chỉ nơi làm việc: Tel: Fax Email: 7. Địa chỉ thường trú: 8. Chỗ ở hiện nay tại nước ngoài: Tel: Fax: Email: 9. Chỗ ở hiện nay tại Việt Nam (nếu có) Tel: Fax: Email: Là đại diện giao dịch duy nhất cho .......................................(tên nhà đầu tư nước ngoài), thực hiện việc giao dịch, quyền cổ đông, đại diện phần vốn góp theo sự chỉ định, ủy quyền của .............................. (tên nhà đầu tư nước ngoài). Giấy chỉ định này có hiệu lực cho đến khi có Văn bản chỉ định, ủy quyền hủy bỏ bằng văn bản của....................(tên nhà đầu tư nước ngoài). Đại diện giao dịch (Ký, ghi rõ họ tên) Đại diện có thẩm quyền của nhà đầu tư nước ngoài (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) Xác nhận của cơ quan công chứng hoặc cơ quan có thẩm quyền PHỤ LỤC XIV/Appendix 14. PHIẾU THÔNG TIN VỀ ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ....,ngày ... tháng ... năm ... SƠ YẾU LÝ LỊCH 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Họ và tên : Nam/ Nữ Bí danh ( nếu có ): Ngày tháng năm sinh : Nơi sinh : Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, các tài liệu chứng thực khác): Quốc tịch : Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú : Địa chỉ liên lạc (thường xuyên): Tel: 8. Chỗ ở hiện nay tại nước ngoài: Tel: Fax Email: Fax Email: 9. Chỗ ở hiện nay tại Việt Nam (nếu có) Tel: Fax: Email: 10. Trình độ văn hoá: 11. Trình độ chuyên môn: 12. Nơi làm việc (tên đầy đủ, tên viết tắt của tổ chức nơi làm việc): Địa chỉ nơi làm việc Tel Fax Email Vị trí công tác 13. Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán (CCHN): Số: Loại CCHN: Nơi cấp: 14. Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Khen thưởng Kỷ luật 15. Quá trình công tác (chi tiết về các nghề nghiệp, chức vụ, vị trí công tác đã qua, kết quả công tác tại từng vị trí): Thời gian Nơi làm việc Chức vụ/Vị trí công Kết quả công tác Khen thưởng Kỷ luật tác/Trách nhiệm 16. Hoạt động giao dịch theo chỉ định của các nhà đầu tư trong và ngoài nước khác (nếu có): Thời hạn Tên nhà MSGD (nếu Tài khoản lưu Tài khoản giao dịch/Công ty hợp đồng STT đầu tư có) ký/Thành viên lưu ký chứng khoán 1 2 … 17. Thông tin về tài khoản giao dịch cá nhân của đại diện giao dịch: STT Tên nhà Tài khoản lưu ký/Thành viên lưu ký đầu tư Tài khoản giao dịch/Công ty chứng khoán 1 2 Tôi xin cam đoan về tính chính xác, trung thực và hoàn toàn chịu trách nhiệm về những nội dung trên. Xác nhận của cơ quan có thẩm quyền Người khai (chính quyền địa phương, hoặc cơ quan, tổ chức nơi cá nhân đó làm việc, cơ quan đại diện ngoại giao nước ngoài đối với cá nhân là người nước ngoài) ( Ký, ghi rõ họ tên ) [1] Ghi rõ (Specify) [2] Đối với cá nhân: số Phiếu an sinh xã hội/Hộ chiếu còn hiệu lực; Đối với tổ chức: số Giấy phép thành lập pháp nhân nước nơi tổ chức đó thành lập hoặc đăng ký kinh doanh; Giấy phép thành lập tổ chức hoặc chi nhánh tại Việt Nam