Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng.doc (kinh tế)

BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tới UBCKNN trực tiếp hoặc theo đường công văn gồm 02 bản, kèm theo file điện tử theo địa chỉ do UBCKNN quy định + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của UBCKNN + Trong thời hạn 07 ngày, trước khi thực hiện đợt chào bán, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về đợt chào bán kèm theo Dự thảo Bản thông báo phát hành + Trong thời hạn 03 ngày, sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán, Công ty quản lý quỹ phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử và trong ba số liên tiếp của một tờ báo viết Trung ương hoặc của một tờ báo viết tại nơi công ty quản lý quỹ thực hiện đợt chào bán - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, thẩm định hồ sơ + Yêu cầu tổ chức đề nghị sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình các vấn đề liên quan (nếu có) Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN xem xét và cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng + Phương án chào bán chứng chỉ quỹ kèm theo phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán + Điều lệ quỹ + Bản cáo bạch + Hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ + Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) - Số lượng hồ sơ: 02 bộ, kèm file điện tử gửi theo địa chỉ do UBCKNN quy định - Thời hạn giải quyết: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Giấy chứng nhận - Lệ phí (nếu có): Lệ phí chấp thuận chào bán cổ phiếu ra công chúng (mức lệ phí tính theo quy mô vốn chào bán): + Chào bán dưới 50 tỷ: lệ phí 10.000.000đ; + Chào bán từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: lệ phí 20.000.000đ; + Chào bán từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: lệ phí 35.000.000đ; + Chào bán từ 250 tỷ trở lên: lệ phí 50.000.000đ - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + + + Phụ lục số 08: Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng Phụ lục số 01: Điều lệ quỹ Phụ lục số 04: Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): + Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam; + Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ + Có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro phù hợp - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 13/2007/QĐ-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Ban hành mẫu Bản cáo bạch trong Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng và Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở GDCK, Trung tâm GDCK; có hiệu lực ngày 12/8/2007 + Quyết định 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 về việc ban hành Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hiệu lực ngày 05/8/2007 + Thông tư 17/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của BTC hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng; hiệu lực ngày 13/8/2007 + Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 của Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phụ lục số 08: Mẫu Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng (Kèm theo Thông tư hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng ) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ******** ....,ngày... tháng... năm ... GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ RA CÔNG CHÚNG Kính gửi :Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Chúng tôi là : Công ty quản lý quỹ ….. - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số ..... do...... cấp ngày ..... tháng ..... năm ..... tại ........ - Giấy phép quản lý quỹ số …. do...... cấp ngày ..... tháng ..... năm..... - Địa chỉ trụ sở chính:………. Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng với các nội dung chủ yếu sau: - Tên Quỹ ............. (tên quỹ xin phép): - Tên tiếng Anh (nếu có): - Tên viết tắt: - Thời hạn hoạt động: - Tổng số vốn dự kiến huy động:...............................................; - Mệnh giá chứng chỉ quỹ:……………………………………..; - Ngân hàng giám sát dự kiến:………………………………...; Chúng tôi xin cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của nội dung hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Hồ sơ gửi kèm (Liệt kê đầy đủ) (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ ….. (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) Phụ lục 1: MẪU ĐIỀU LỆ QUỸ ĐẠI CHÚNG (Ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) ĐIỀU LỆ QUỸ ĐẠI CHÚNG 1. CĂN CỨ PHÁP LÝ 1. Luật Chứng khoán 2. Nghị định ... 3. Quyết định .... 2. CÁC ĐỊNH NGHĨA Trừ khi ngữ cảnh có quy định khác đi, những từ và cụm từ dưới đây sẽ mang nghĩa như sau: “Quỹ đầu tư Là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chứng khoán chúng ….” “Công ty (Sau đây gọi tắt là Công ty quản lý quỹ ...), được thành lập theo giấy phép quản lý thành lập và hoạt động số ....... thực hiện các ngành nghề kinh doanh quỹ..... )” như....... Công ty quản lý quỹ được nhà đầu tư uỷ thác quản lý quỹ, có quyền và nghĩa vụ theo quy đinh tại ....Điều lệ này. "Ngân hàng giám sát...." (Sau đây gọi tắt là ngân hàng....) là ngân hàng thành lập theo giấy phép số .... cấp bởi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật các tổ chức tín dụng và được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số .. bởi Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện các nghiệp vụ: bảo quản, lưu ký các chứng khoán, các hợp đồng kinh tế, các chứng từ có liên quan đến tài sản của Quỹ....đồng thời giám sát hoạt động của Quỹ. Quyền và nghĩa vụ của Ngân hàng giám sát được quy định tại...của Điều lệ này. “Công ty kiểm toán.....” (Sau đây gọi tắt là công ty kiểm toán), là công ty kiểm toán độc lập của Quỹ đầu tư ..., thực hiện việc kiểm toán hàng năm tài sản của Quỹ đầu tư ... theo Quyết định số ....của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. “Điều quỹ...” lệ Bao gồm văn bản này, các Phụ lục đính kèm và các sửa đổi bổ sung hợp pháp (nếu có) “Bản bạch” cáo Là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêm yết chứng chỉ quỹ của Quỹ “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng được ký kết giữa Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát được thông qua bởi Đại hội Người đầu tư của Quỹ.. “Quỹ đầu tư chứng khoán Quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư; dạng đóng” “Quỹ cổ phiếu” là quỹ đầu tư tối thiểu 80% giá trị tài sản quỹ vào cổ phiếu “Quỹ trái phiếu” là quỹ đầu tư tối thiểu 80% giá trị tài sản của quỹ vào trái phiếu hoặc các công cụ có thu nhập cố định ngoại trừ trái phiếu chuyển đổi “Quỹ thị trường tiền tệ” là quỹ đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào các công cụ thị trường tiền tệ có thời gian đáo hạn không vượt quá 90 ngày, phần còn lại tài sản của quỹ được đầu tư vào các công cụ thị trường tiền tệ có thời gian đáo hạn không vượt quá 360 ngày “Quỹ hỗn hợp” là quỹ đầu tư vào các công cụ thị trường tiền tệ, cổ phiếu và trái phiếu; “Quỹ chỉ số” là quỹ được thiết kế nhằm lặp lại một loại chỉ số thị trường. “Quỹ trưởng” tăng Là quỹ đầu tư chủ yếu vào cổ phiếu nhằm mục đích đầu tư dài hạn. Quỹ đầu tư tối thiểu 80% tài sản vào cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi. tư Là quỹ nhằm mục đích đầu tư trung hạn vì lợi nhuận cao. Quỹ đầu tư tối thiểu 80% tài sản vào cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi của các công ty chưa niêm yết. “Quỹ ổn định/cân bằng” Quỹ nhằm mục đích tăng trưởng và thu nhập . Quỹ đầu tư tổi thiểu 80% tài sản vào cổ phiếu, trái phiếu với tối thiểu 30% vào cổ phiếu và tối thiểu 30% vào trái phiếu. “Quỹ đầu mạo hiểm ” “ Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức trong nước và nước ngoài nắm giữ chứng chỉ Quỹ... “Đại hội đầu tư” nhà Là đại hội của nhà đầu tư có quyền biểu quyết được tổ chức thường kỳ hoặc bất thường để thông qua các vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ đầu tư ..... Đại hội nhà đầu tư là cơ quan quyền lực cao nhất của Quỹ đầu tư .... “Ban đại diện Quỹ” Là những người đại diện cho nhà đầu tư được Đại hội nhà đầu tư bầu ra để thay mặt nhà đầu tư thực hiện việc giám sát các hoạt động của Quỹ đầu tư ...., Công ty quản lý quỹ .... và Ngân hàng giám sát. “Vốn điều lệ” Là tổng số vốn bằng tiền do tất cả Người đầu tư thực góp và được ghi trong Điều lệ này. “Đơn vị Quỹ” Là vốn điều lệ được chia thành nhiều đơn vị bằng nhau với mệnh giá của đợt phát hành lần đầu là ..... đồng/ đơn vị. Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận và vốn như nhau của Quỹ. “Chứng chỉ Quỹ đầu tư ....” (Sau đây gọi là Chứng chỉ) là loại chứng khoán do Công ty quản lý quỹ ... đại diện cho Quỹ đầu tư ... phát hành, xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư đối với tài sản hoặc vốn của Quỹ đầu tư ... theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ của nhà đầu tư đó trong vốn điều lệ của Quỹ đầu tư .... “Giá bán” Là mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu ra công chúng) cộng thêm phí phát 2. Nhà đầu tư có nghĩa vụ: “Phí quản lý hành đã.quy định tại Điều lệ Quỹ……. quỹ” phải Điều 15. Sổ đăng kýLà nhàphí đầu tư trả cho Công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ đã “Phí thưởng” được quy định tại Điều lệ Quỹ. 1. Công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát phải lập, lưu trữ và cập nhật kịp thời sổ Là phí phải trả cho Công ty quản lý quỹ đóng, nếu giá trị tài sản ròng của đăng ký nhà đầu tư từ khi Quỹ …hoàn tất đợt chào bán ra công chúng lần đầu. Sổ quỹ trong giai đoạn tính thưởng hoạt động quy định tại Điều lệ Quỹ vượt quá đăng ký nhà đầu tư của Quỹ …. có thể là văn bản, tập dữ liệu điện tử hoặc cả hai. chỉ số tham chiếu môt tỷ lệ phần trăm nhất định quy định tại Điều lệ Quỹ.. Sổ đăng ký nhà đầu tư phải có các nội dung sau: a. Tên Quỹ ….; b. Số Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ, tổng giá trị vốn huy động, thời hạn hoạt động của quỹ; “Phí phát Là phí mà Quỹ đầu tư ... phải trả cho Công ty quản lý quỹ để trang trải hành” những chi phí cho việc phát hành chứng chỉ Quỹ ra công chúng. Phí này c. Tên, giấy vào phép, địa chỉ sởchứng chính của công tyvà quản quỹ, ngân hàng đượcsốcộng mệnh giá trụ một chỉ Quỹ… thu lýkhi phát hành và giámkhông sát; vượt quá mức tối đa là ...% mệnh giá chứng chỉ Quỹ… d. Tổng số chứng chỉ quỹ được quyền chào bán, loại chứng chỉ quỹ được quyền chào bán; “Cổ tức Quỹ” e. Danh Là số sách lợi nhuận còntư, lại địa củachỉ Quỹ đi các và được nhà đầu liênsau lạc,khi sốtrừ lượng và chi tỷ lệphí sởhợp hữulệchứng chỉ hộiđăng nhà ký đầusởtưhữu quyết định chỉ chiaquỹ; theo tỷ lệ sở hữu của Nhà đầu tư. quỹ,Đại ngày chứng f. Ngày lập Sổ đăng ký nhà đầu tư.. 2. Sổ đăng ký nhà đầu tư được lưu trữ tại trụ sở công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát “Ngày đóng ngàynhưng kết thúc huybáo động vốnvăn cho Quỹ quy định Nhà của hoặc nơiLàkhác, phảiviệc thông bằng bản chođầu Uỷ tư ban...theo Chứng khoán Quỹ” pháp luật hiện hành nước và tất cả các nhà đầu tư biết. “Năm tài Là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 Điều 16. Chuyển nhượng chứng chỉ chính” năm dương lịchQuỹ hàng năm. Năm tài chính đầu tiên của Quỹ đầu tư ... sẽ được tính không từ ngày tư được Uỷ ban Chứngchỉ khoán cấp 1. Công ty quản lý Quỹ cóQuỹ tráchđầu nhiệm phải mua lại chứng Quỹ Nhà đóngnước theo yêu Giấy chứng cầu của nhà đầu tư; nhận đăng ký lập quỹ cho đến hết ngày 31 tháng 12 của năm 2. Nhà đầu tưđó. có thể chuyển nhượng chứng chỉ Quỹ thông qua giao dịch trên các Trung tâm giao dịch, Sở giao dịch chứng khoán sau khi Quỹ được niêm yết theo quy định luậttổng hiệngiá hành và theo Điều quỹ.. “Giá trị tàicủa sảnpháp Là trị các tài sản vàlệcác khoản đầu tư do Quỹ đầu tư ...sở hữu trừ Điều chỉnghĩa Quỹ vụ nợ của Quỹ đầu tư ... tại thời điểm định giá. ròng17. Thừa củakế chứng đi các Quỹ” 1. Việc thừa kế chứng chỉ Quỹ phải phù hợp với quy định của pháp luật hiện hành vê việc thừa kế. Quỹ … chỉ chấp nhận người thừa kế hợp pháp và không chịu trách nhiệm “Thời điểm Là kỳ ngày làm việcnào cuốiliên cùng màđến Công quản quỹngười … xácthừa địnhkế. giá trị tài đối với bất tranh chấp quan việctythừa kếlýhoặc định giá” sản lý ròng trên mộtNgân đơn vị chứng chỉsát Quỹ… 2. Công ty Quản Quỹ hoặc hàng giám sẽ đăng ký người thừa kế hợp pháp giá đầu đượctưthực định kỳ ít nhất một lầnđầy đối đủ vớibằng quỹ trong Sổ(Việc đăngđịnh ký nhà sau hiện khi người thừa kế đó đãtuần cung01cấp đóng theovềquy định của chứng hợp pháp việc thừa kế.Điều lệ Quỹ) “Người Theo 34 lỗ Điều Luật Chứng khoán Điều 18. Giảicó pháp cho vấnkhoản đề thua của6Quỹ liên quan” “Các định Các định nghĩa khác (nếu có) sẽ được hiểu như quy định trong luật chứng Chương IV nghĩa khác” khoán và các văn bản khác có liên quan.... ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ Điều 19. Đại hội nhà đầu tư thường niên I 1. Đại hội nhà đầu tư là cơ quan cóChương thẩm quyền cao nhất của Quỹ đầu tư và tất cả các CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG nhà đầu tư có tên trong danh sách đăng ký nhà đầu tư trước khi triệu tập cuộc họp đều có quyền tham dự. Đạivà hộiđịanhà Điều 1.2.Tên chỉđầu liên tư hệ thường niên do Ban đại diện Quỹ triệu tập và được tổ chức trong vòng chín mươi (90) ngày kể từ khi kết thúc năm tài chính. 3. Đại đầu tư lần đầu tiên do công ty quản lý quỹ triệu tập và tổ chức trong vòng Giới thiệu tênhội và nhà địa chỉ hai mươi lăm (25) ngày sau khi hoàn tất đợt chào bán. Điều 20. Đại hội Nhà đầu tư bất thường 1. Đại hội nhà đầu tư bất thường được Công ty quản lý quỹ, Ban đại diện quỹ, Ngân hàng giám sát hoặc nhóm nhà đầu tư đại diện cho ít nhất 10% vốn điều lệ liên tục trong vòng ít nhất 6 tháng triệu tập trong những trường hợp sau đây: a) Xem xét sửa đổi, bổ sung Điều lệ Quỹ và Bản cáo bạch, Hợp đồng giám sát; b) Xem xét thay đổi định hướng trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận, mục tiêu đầu tư của Quỹ và giải thể Quỹ; c) Xem xét thay thế công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát ; d) Xem xét điều chỉnh tăng mức phí ngoài phạm vi đã được quy định tại Điều lệ Quỹ cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; e) Xem xét việc giải thể, sáp nhập, hợp nhất quỹ; f) Các trường hợp khác do Điều lệ Quỹ quy định. 2. Việc tổ chức Đại hội nhà đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều này phải được thực hiện trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày có thông báo về việc triêu tập Đại hội nhà đầu tư bất thường. Chậm nhất mười lăm (15) ngày trước khi diễn ra cuộc họp Đại hội nhà đầu tư, bên triệu tập họp phải thông báo công khai cho nhà đầu tư về việc triệu tập họp Đại hội nhà đầu tư. 3. Chi phí của Đại hội nhà đầu tư bất thường do Quỹ thanh toán, trừ trường hợp Đại hội được tổ chức theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều này. Trong trường hợp này, chi phí tổ chức Đại hội bất thường do công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm thanh toán. Điều 21. Quyền và nhiệm vụ của Đại hội nhà đầu tư 1. Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch hoặc thành viên của Ban đại diện Quỹ; 2. Quyết định mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện Quỹ; 3. Thay đổi chi phí trả cho công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát; 4. Xem xét và xử lý vi phạm của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và Ban đại diện Quỹ gây tổn thất cho Quỹ; 5. Quyết định chỉnh sửa, bổ sung Điều lệ Quỹ, hợp đồng giám sát, quyết định việc niêm yết chứng chỉ quỹ đóng; 6. Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận, mục tiêu đầu tư của quỹ và giải thể quỹ; 7. Quyết định việc phát hành thêm tăng vốn của Quỹ, phương án phát hành và sử dụng vốn thu được từ việc phát hành; 8. Quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; 9. Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc giấy tờ giao dịch tại Đại hội nhà đầu tư; 10. Thông qua báo cáo tài chính hàng năm về tài sản và hoạt động của Quỹ; 11. Thông qua việc lựa chọn tổ chức kiểm toán được chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài chính hàng năm của quỹ. Điều 22. Điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại hội nhà đầu tư 1. Thời gian, chương trình và nội dung dự kiến của Đại hội nhà đầu tư phải được thông báo công khai cho nhà đầu tư và báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tối thiểu ít nhất năm (5) ngày làm việc trước khi tiến hành Đại hội 2. Cuộc họp Đại hội nhà đầu tư được tiến hành khi có số nhà đầu tư tham dự đại diện cho ít nhất 51% vốn điều lệ Quỹ. Hình thức tham dự Đại hội có thể là trực tiếp, thông qua ủy quyền hoặc các hình thức khác được quy định cụ thể trong Điều lệ quỹ. 3. Trường hợp cuộc họp lần thứ nhất không đủ điều kiện tiến hành theo quy định tại khoản 2 Điều này, cuộc họp lần thứ hai được triệu tập trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày cuộc họp lần thứ nhất dự định khai mạc. Trong trường hợp này, Đại hội nhà đầu tư được tiến hành không phụ thuộc vào số nhà đầu tư tham dự. 4. Thể thức, hình thức họp Đại hội nhà đầu tư do Điều lệ Quỹ quy định cụ thể. Điều 23. Quyết định của Đại hội nhà đầu tư 1. Mỗi đơn vị quỹ sẽ có một quyền biểu quyết. Ngân hàng giám sát, công ty quản lý quỹ, tổ chức kiểm toán, công ty luật, tổ chức định giá bất động sản (nếu có) cung cấp dịch vụ cho quỹ được quyền tham gia Đại hội nhà đầu tư nhưng không được biểu quyết. 2. Đại hội nhà đầu tư thông qua các quyết định thuộc thẩm quyền bằng hình thức biểu quyết, lấy ý kiến bằng văn bản và các hình thức biểu quyết khác do Điều lệ Quỹ quy định. 3. Quyết định của Đại hội nhà đầu tư được thông qua tại cuộc họp khi đáp ứng các điều kiện sau đây: a. Được số nhà đầu tư đại diện cho ít nhất 51% tổng số phiếu biểu quyết của các nhà đầu tư tham dự Đại hội và các nhà đầu tư tham gia biểu quyết thông qua các hình thức khác chấp thuận; b. Đối với quyết định về việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, giải thể Quỹ, sáp nhập, hợp nhất Quỹ phải được số nhà đầu tư đại diện cho ít nhất 65% tổng số phiếu biểu quyết của các nhà đầu tư tham dự Đại hội và các nhà đầu tư tham gia biểu quyết thông qua các hình thức khác được chấp thuận. 4. Trường hợp lấy ý kiến dưới hình thức bằng văn bản, quyết định của Đại hội nhà đầu tư được thông qua nếu được số nhà đầu tư đại diện cho ít nhất 75% tổng số phiếu biểu quyết của các nhà đầu tư tham gia biểu quyết chấp thuận. 5. Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm đảm bảo rằng mọi quyết định của Đại hội nhà đầu tư là phù hợp với quy định pháp luật và Điều lệ Quỹ. 6. Trong vòng bảy (07) ngày sau khi kết thúc Đại hội nhà đầu tư, Công ty quản lý quỹ, Ban đại diện quỹ có trách nhiệm lập Biên bản và Nghị quyết Đại hội và gửi cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 7. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu thay đổi nội dung các quyết định trong Nghị quyết Đại hội trong trường hợp nội dung các quyết định này trái với quy định của pháp luật. Chương V BAN ĐẠI DIỆN QUỸ Điều 24. Ban đại diện Quỹ 1. Ban đại diện quỹ có từ 3 đến 11 thành viên, trong đó có ít nhất hai phần ba số thành viên Ban đại diên quỹ là thành viên độc lập (không phải là người có liên quan) của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát. 2. Quyết định của Ban đại diện quỹ được thông qua bằng biểu quyết tại cuộc họp, lấy ý kiến bằng văn bản hoặc bằng hình thức khác theo quy định tại Điều lệ quỹ. Mỗi thành viên Ban đại diện quỹ có một phiếu biểu quyết. Điều 25. Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên Ban đại diện Quỹ Do Điều lệ quỹ quy định. Thành viên Ban đại diện quỹ không được uỷ quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình đối với quỹ đại chúng. Điều 26. Quyền và nghĩa vụ của Ban đại diện Quỹ Các quyền và nghĩa vụ của Ban đại diện quỹ quy định tại Điều lệ quỹ phải bao hàm các nội dung chính sau: 1. Giám sát hoạt động của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức cung cấp dịch vụ cho Quỹ đại chúng phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định pháp luật; 2. Kiểm tra, giám sát việc thực hiện quy trình và phương pháp xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ đại chúng; 3. Kiến nghị chính sách và mục tiêu đầu tư của Quỹ đại chúng; 4. Kiến nghị mức lợi nhuận phân phối cho người đầu tư; thông qua thời hạn và thủ tục phân phối lợi nhuận; 5. Kiến nghị việc thay đổi công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát; 6. Các quyền và nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ quỹ. Điều 27. Chủ tịch Ban đại diện Quỹ 1. Đại hội người đầu tư bầu Chủ tịch Ban đại diện quỹ trong số thành viên Ban đại diện. Chủ tịch Ban đại diện quỹ phải là thành viên độc lập. 2. Chủ tịch Ban đại diện quỹ có các quyền và nhiệm vụ sau đây: a) Lập chương trình, kế hoạch hoạt động của Ban đại diện quỹ; b) Chuẩn bị chương trình, nội dung, các tài liệu phục vụ cuộc họp; triệu tập và chủ tọa cuộc họp Ban đại diện quỹ; c) Theo dõi quá trình tổ chức thực hiện các quyết định của Ban đại diện quỹ; d) Các quyền và nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ quỹ. Điều 28. Thủ tục điều hành của Ban đại diện Quỹ Trường hợp Chủ tịch Ban đại diện quỹ vắng mặt hoặc mất khả năng thực hiện nhiệm vụ được giao thì thành viên Ban đại diện quỹ được Chủ tịch Ban đại diện quỹ ủy quyền sẽ thực hiện các quyền và nhiệm vụ của Chủ tịch Ban đại diện quỹ. Trường hợp không có người được ủy quyền, các thành viên Ban đại diện quỹ còn lại chọn một trong số các thành viên độc lập tạm thời giữ chức Chủ tịch Ban đại diện quỹ theo nguyên tắc nhất trí. Việc bầu lại Chủ tịch Ban đại diện quỹ sẽ được thực hiện tại Đại hội nhà đầu tư thường niên gần nhất. Điều 29. Đình chỉ và bãi miễn thành viên Ban đại diện Quỹ (Do Điều lệ quỹ quy định) Điều 30. Cuộc họp Ban đại diện Quỹ 1. Chủ tịch Ban đại diện quỹ có quyền triệu tập họp Ban đại diện quỹ. Ban đại diện quỹ phải họp ít nhất mỗi quý một lần, trong trường hợp cần thiết có thể họp bất thường. 2. Cuộc họp Ban đại diện quỹ được tiến hành khi có từ hai phần ba tổng số thành viên trở lên tham dự. Quyết định của Ban đại diện quỹ được thông qua nếu được đa số thành viên dự họp chấp thuận. Trường hợp số phiếu ngang nhau thì quyết định cuối cùng thuộc về phía có ý kiến của Chủ tịch Ban đại diện quỹ. 3. Cuộc họp Ban đại diện quỹ phải được ghi đầy đủ vào biên bản. Chủ tọa và thư ký phải liên đới chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của biên bản họp Ban đại diện quỹ. Chương VI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Điều 31. Tiêu chuẩn lựa chọn Công ty quản lý quỹ Điều 32. Quyền và nghĩa vụ của Công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ có các nghĩa vụ 2. Công ty quản lý quỹ có các quyền Điều 33. Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của Công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ chấm dứt quyền và nghĩa vụ của mình đối với Quỹ trong các trường hợp sau... 2. Trong trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của Công ty quản lý quỹ được chuyển giao cho một Công ty quản lý quỹ khác phải theo quy định của pháp luật. Điều 34. Hạn chế hoạt động của Công ty quản lý quỹ Chương VII NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Điều 35. Tiêu chuẩn lựa chọn ngân hàng giám sát Điều 36. Quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát 1. Nghĩa vụ của ngân hàng giám sát 2. Quyền của Ngân hàng giám sát Điều 37. Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của ngân hàng giám sát Chương VIII KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Điều 38. Tiêu chuẩn lựa chọn và thay đổi Công ty Kiểm toán Điều 39. Năm tài chính Năm tài chính là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm. Năm tài chính đầu tiên của Quỹ sẽ được tính từ ngày Quỹ được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ/giấy phép thành lập và hoạt động cho đến hết ngày 31 tháng 12 của năm đó. Điều 40. Chế độ kế toán Quỹ sẽ áp dụng chế độ kế toán Việt Nam và tuân thủ các quy định khác liên quan tới công tác kế toán cho Quỹ do các cơ quan có thẩm quyền quy định. Điều 41. Báo cáo tài chính Điều 42. Báo cáo khác Chương IX PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ Điều 43. Xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ 1. Việc xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ do Công ty quản lý quỹ thực hiện và phải có xác nhận của ngân hàng giám sát về việc tuân thủ quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ. 2. Giá trị tài sản ròng của Quỹ phải được xác định định kỳ … và phải được thông báo công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng cho nhà đầu tư sau khi có xác nhận của ngân hàng giám sát xác nhận và có giá trị cho đến khi có thông báo mới. Điều 44. Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ Chương X PHÁT HÀNH THÊM CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG Điều 45. Phát hành thêm Chứng chỉ Quỹ …. 1. Quỹ có thể tăng vốn bằng cách gọi thêm vốn từ nhà đầu tư hiện hữu và mới thông qua việc chào bán thêm chứng chỉ của Quỹ cho nhà đầu tư hiện hữu thông qua việc phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ có thể chuyển nhượng. 2. Việc chào bán để tăng vốn phải tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan. 3. Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ: - Nguyên tắc xác định giá phát hành; - Tỷ lệ hưởng quyền; - Các quy định về chuyển nhượng quyền mua. Chương XI GIẢI THỂ VÀ THANH LÝ TÀI SẢN QUỸ Điều 46. Các điều kiện giải thể Quỹ Điều 47.Thanh lý tài sản Quỹ khi giải thể Chương XII PHÍ PHÁT HÀNH, THU NHẬP VÀ CÁC CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG Điều 48. Phí phát hành chứng chỉ Quỹ đóng Điều 49. Thu nhập của quỹ Điều 50. Phí quản lý quỹ Điều 51. Phí lưu ký và giám sát 1. Phí giám sát: 2. Phí lưu ký: Điều 52. Chi phí khác (bao gồm lương/thưởng và các chế độ đãi ngộ khác cho các thành viên Ban đại diện Quỹ, phí kiểm toán, phí định giá và các chi phí khác) Điều 53. Thưởng hoạt động (đối với Quỹ đóng) và chỉ số tham chiếu Chương XIII GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH Điều 54. Kiểm soát xung đột lợi ích giữa Quỹ và các Quỹ khác, các khách hàng đầu tư uỷ thác của Công ty quản lý quỹ và giữa Quỹ và công ty quản lý quỹ. 1. Công ty Quản lý Quỹ phải: - Tách biệt chiến lược đầu tư, mục tiêu đầu tư của mỗi Quỹ do Công ty Quản lý Quỹ quản lý; - Tách biệt tài sản của Công ty Quản lý Quỹ với tài sản của các Quỹ do Công ty Quản lý Quỹ quản lý, tài sản của nhà đầu tư uỷ thác; tách biệt tài sản của các Quỹ do Công ty quản lý Quỹ quản lý. 2. Tất cả các giao dịch chứng khoán của thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công ty quản lý quỹ, thành viên Ban giám đốc, thành viên Ban kiểm soát, Kiểm soát viên, người hành nghề quản lý quỹ và nhân viên của Công ty quản lý Quỹ phải được báo cáo và kiểm soát phù hợp với quy định của điều lệ Quỹ và pháp luật hiện hành; 3. Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, giám sát việc xung đột lợi ích trong Công ty quản lý quỹ. Chương XIV CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ THAY ĐỔI ĐIỀU LỆ Điều 55. Công bố thông tin Điều 56. Thay đổi điều lệ Điều 57. Đăng ký điều lệ Điều 58. Điều khoản thi hành Đính kèm cùng Điều lệ các cam kết sau: - Cam kết của Công ty quản lý quỹ; - Cam kết của Ngân hàng giám sát; - Cam kết chung của Công ty quản lý quỹ và Ngân hàng giám sát; - Phương pháp xác định thưởng hoạt động. Các cam kết này là một phần không tách rời của Điều lệ Quỹ. CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Công ty quản lý quỹ:.... Số Giấy phép thành lập và hoạt động:.......do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày.... Công ty quản lý quỹ cam kết thực hiện các điều sau đây đối với Quỹ …: 1. Tuyệt đối tuân thủ các quy định của pháp luật và của Điều lệ quỹ trong hoạt động quản lý quỹ; 2. Thực hiện nhiệm vụ quản lý quỹ một cách hiệu quả, trung thực, tận tuỵ và phù hợp với mục tiêu đầu tư của Quỹ ưu tiên quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà đầu tư. 3. Đảm bảo Quỹ luôn có một ngân hàng giám sát vào mọi thời điểm; 4. Trả cho ngân hàng giám sát các khoản phí và cho các tổ chức cung ứng dịch vụ khác theo quy định tại Điều lệ quỹ; 5. Định kỳ cung cấp cho ngân hàng giám sát các thông tin sau: a. Các báo cáo tình hình hoạt động và báo cáo tài chính của quỹ, sổ đăng ký nhà đầu tư và số lượng chứng chỉ quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ; b. Các báo cáo liên quan đến Quỹ hoặc liên quan đến tài sản, danh mục đầu tư của Quỹ. c. Bản đánh giá giá trị tài sản ròng của Quỹ, giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ. d. Các thông tin có liên quan tới hoạt động quản lý quỹ và nghĩa vụ khác 6. Cung cấp miễn phí hoặc được thu một mức phí hợp lý khi cung cấp bản sao Điều lệ quỹ (và các phụ lục kèm theo), Bản cáo bạch (và các phụ lục kèm theo) cho các nhà đầu tư theo yêu cầu; 7. Không được đầu tư vào các chứng khoán, hoặc các tài sản mà chính công ty quản lý quỹ hoặc những người có liên quan đến công ty quản lý quỹ có lợi ích trong đó hoặc có liên quan đến các lợi ích đó, ngoại trừ các trường hợp pháp luật cho phép. 8. Không sử dụng vị thế của công ty quản lý quỹ trong hoạt động quản lý quỹ để thu lợi trực tiếp hoặc gián tiếp cho chính công ty hoặc những người có liên quan hoặc làm tổn hại đến lợi ích của các nhà đầu tư; 9. Thực hiện việc định giá và công tác kế toán cho Quỹ một cách trung thực, chính xác và kịp thời; 10. Cung cấp miễn phí hoặc được thu một mức phí hợp lý khi cung cấp bản sao báo cáo hàng năm và các báo cáo khác của Quỹ cho các nhà đầu tư theo yêu cầu; 11. Cung cấp miễn phí hoặc được thu một mức phí hợp lý khi cung cấp bản sao báo cáo hàng năm của ngân hàng giám sát đánh giá về hoạt động quản lý quỹ của công ty quản lý quỹ cho các nhà đầu tư theo yêu cầu; 12. Đảm bảo rằng mọi thông tin đã được công ty quản lý quỹ hoặc người đại diện công ty quản lý quỹ công bố là đầy đủ, trung thực, chính xác, không bỏ sót những sự kiện có ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư, những sự kiện ảnh hưởng đến nội dung của thông tin được công bố, không bỏ sót những thông tin phải công bố theo yêu cầu của pháp luật và không gây hiểu nhầm cho nhà đầu tư. 13. Cung cấp đầy đủ các thông tin cần thiết để tổ chức kiểm toán độc lập của quỹ có thể thực hiện nhiệm vụ kiểm toán hiệu quả và kịp thời. 14. Báo cáo kịp thời cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp đối chiếu tài sản có/nợ của quỹ giữa công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát không thống nhất. 15. Thực hiện nghĩa vụ triệu tập họp Đại hội người đầu tư quỹ theo quy định của pháp luật; (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Ngân hàng giám sát:...... Số Giấy phép hoạt động:.......do.......cấp ngày..... Số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán :……do UBCKNN cấp ngày….. Ngân hàng giám sát cam kết: 1. Tuyệt đối tuân thủ các quy định của pháp luật và của Điều lệ quỹ trong hoạt động giám sát; 2. Đảm bảo cho Quỹ luôn luôn có một công ty quản lý quỹ tại mọi thời điểm ; 3. Thực hiện một cách tận tuỵ, trung thực và thận trọng các chức năng ngân hàng giám sát đối với Quỹ ; 4. Thực hiện lưu ký, thanh toán, bảo quản và giám sát tất cả các tài sản, chứng khoán của Quỹ thay cho các nhà đầu tư; thực hiện việc đối chiếu tài sản có/nợ của quỹ với công ty quản lý quỹ theo định kỳ ít nhất một tháng một lần và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nếu như tình trạng tài sản có/nợ là không thống nhất giữa công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát; 5. Tách biệt tài sản của quỹ khỏi tài sản của ngân hàng giám sát, tài sản của công ty quản lý quỹ và tài sản của các quỹ khác, tài sản của các khách hàng khác của ngân hàng giám sát 6. Giám sát danh mục đầu tư của Quỹ, việc định giá tài sản quỹ, việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, xác định giá trị tài sản ròng trên một đơn vị chứng chỉ quỹ theo các quy định của pháp luật hiện hành và theo quy định tại Điều lệ quỹ; 7. Đảm bảo nghĩa vụ giám sát để công ty quản lý quỹ không lợi dụng vị thế quản lý quỹ của mình thực hiện các hoạt động thu lợi trực tiếp hoặc gián tiếp cho công ty quản lý quỹ hoặc những người có liên quan làm tổn hại đến lợi ích của các nhà đầu tư; 8. Thực hiện nghĩa vụ ghi chép và theo dõi tất cả các giao dịch, các khoản lãi, cổ tức và thu nhập được nhận hoặc được phân phối của Quỹ; 9. Đảm bảo Quỹ được kiểm toán bởi một công ty kiểm toán độc lập hàng năm; (Tổng) Giám đốc Ngân hàng giám sát (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Công ty quản lý quỹ:.... Số Giấy phép thành lập và hoạt động:.......do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày..... Ngân hàng giám sát:...... Số Giấy phép hoạt động:.......do.......cấp ngày..... Số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán :……do UBCKNN cấp ngày….. 1. Cùng cam kết thực hiện nghĩa vụ bảo vệ lợi ích cho các nhà đầu tư; 2. Cùng cam kết tuân thủ các quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ trong suốt thời gian hoạt động của Quỹ; 3. Cùng cam kết thực hiện quyền bỏ phiếu phát sinh liên quan đến việc sở hữu các cổ phiếu/vốn góp mà Quỹ đã đầu tư theo tinh thần và vì lợi ích của người đầu tư tại Đại hội đồng cổ đông của các tổ chức phát hành hoặc tại Hội đồng thành viên của doanh nghiệp Quỹ góp vốn; 4. Cùng cam kết không nhận bất kỳ một bất kỳ khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích nào từ việc thực hiện các giao dịch tài sản Quỹ hoặc giao dịch các tài sản khác không được quy định rõ trong Điều lệ Quỹ hoặc Bản cáo bạch. (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) (Tổng) Giám đốc Ngân hàng giám sát (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH THƯỞNG HOẠT ĐỘNG QUY ĐỊNH VỀ CHẾ ĐỘ THƯỞNG CHO HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ QUỸ... Đối với quỹ đóng, Điều lệ quỹ phải quy định chi tiết về phí thưởng như sau: Thưởng hoạt động chỉ được trả cho công ty quản lý quỹ ... nếu tỷ lệ tăng trưởng giá trị tài sản ròng của Quỹ ... do công ty quản lý quỹ... quản lý cao hơn chỉ số căn bản (sẽ được diễn giải dưới đây). Khoản thưởng hoạt động mà công ty quản lý quỹ ... sẽ nhận được bằng x% của phần vượt trội Li (sẽ diễn giải dưới đây) giữa giá trị tài sản ròng trên một đơn vị chứng chỉ quỹ …và chỉ số căn bản trong năm tài chính, khi giá trị tài sản ròng trên một đơn vị chứng chỉ Quỹ…tăng ít nhất y% so với chỉ số căn bản. (Chỉ số căn bản sử dụng để đánh giá hiệu quả hoạt động quản lý quỹ phụ thuộc vào loại quỹ. Đối với quỹ cổ phiếu, chỉ số căn bản là chỉ số thị trường chứng khoán/cổ phiếu. Đối với quỹ trái phiếu, chỉ số căn bản là chỉ số thị trường trái phiếu hoặc lợi nhuận của một loại trái phiếu có thời gian đáo hạn tương đương phù hợp. Phí thưởng nằm trong danh mục các khoản phải trả sau và được xác định dựa trên báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán. Việc xác định và thanh toán phí thưởng chỉ thực hiện sau khi đã xem xét và cân đối tất cả các khoản thanh toán khác. Ví dụ: phí thưởng sẽ được trả cho công ty quản lý quỹ khi giá trị tài sản ròng trên một đơn vị chứng chỉ quỹ tăng hơn 1.5% so với chỉ số thị trường chứng khoán Việt Nam VNI…. và bằng 20% phần tăng trưởng vượt trội này (x=20%, y=1.5%). Phô lôc sè 04 Mẫu Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng và niêm yết (Ban hành kèm theo Quyết định số 13/2007 /QĐ-BTC ngày 13 tháng 3 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) (trang bìa) Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng chỉ có nghĩa là việc xin phép lập Quỹ và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư đã thực hiện theo các quy định của pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm về nội dung của Bản cáo bạch cũng như mục tiêu, chiến lược đầu tư của Quỹ 1.1.1.1.1 BẢN CÁO BẠCH Chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng và niêm yết 1. Tên của Quỹ, số giấy phép; 2. Ngày đăng ký; 3. Tiêu đề của Bản cáo bạch; 4. Thông cáo nội dung sau: “Quỹ đầu tư chứng khoán được mô tả trong Bản cáo bạch này là Quỹ được thành lập theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 của Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 và các văn bản hướng dẫn thi hành. Bản cáo bạch này đã được đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ngày … tháng … năm … 5. Họ tên, chức danh và địa chỉ của người phụ trách công bố thông tin; 6. Nơi cung cấp Bản cáo bạch, phương tiện công bố bản cáo bạch (trụ sở chính, chi nhánh Công ty, Website...); MỤC LỤC Trang Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung Bản cáo bạch Các khái niệm Thông tin về công ty quản lý quỹ Thông tin về ngân hàng giám sát dự kiến Thông tin về tổ chức khác có liên quan Mục tiêu, chiến lược và phương pháp đầu tư Phí, lệ phí Ph? l?c Các rủi ro của Quỹ Phương án phát hành chứng chỉ quỹ Phương pháp tính thu nhập và kế hoạch phân chia lợi nhuận của Quỹ Giao dịch chứng chỉ quỹ Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ Các trường hợp ngừng giao dịch chứng chỉ quỹ Xung đột lợi ích Chế độ báo cáo Địa chỉ liên lạc giải đáp thắc mắc cho các nhà đầu tư Dự báo kết quả hoạt động của quỹ Niêm yết chứng chỉ quỹ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH I. 1. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức phát hành Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Giám đốc (Tổng giám đốc) Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Kế toán trưởng Chúng tôi đảm bảo rằng các thông tin và số liệu trong Bản cáo bạch này là phù hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý. 2. Tổ chức bảo lãnh phát hành, Tổ chức tư vấn Đại diện theo pháp luật: Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Bản cáo bạch này là một phần của hồ sơ đăng ký chào bán do (tên tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn) tham gia lập trên cơ sở hợp đồng tư vấn (hợp đồng bảo lãnh phát hành) với (tên tổ chức phát hành). Chúng tôi đảm bảo rằng việc phân tích, đánh giá và lựa chọn ngôn từ trên Bản cáo bạch này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu do (tên tổ chức phát hành) cung cấp. II. CÁC THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA Phần này dành để giải thích các thuật ngữ/ định nghĩa dùng trong Bản cáo bạch. III. CƠ HỘI ĐẦU TƯ 1. Tổng quan về nền kinh tế Việt Nam 2. Thị trường chứng khoán Việt Nam và cơ hội đầu tư IV. THÔNG TIN VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 1. Các thông tin chung về Công ty Quản lý Quỹ: 1.1 Tên và địa chỉ trụ sở, chi nhánh, Văn phòng đại diện (nếu có) của Công ty quản lý quỹ; 1.2 Số giấy phép (đính kèm bản sao Giấy phép vào Bản cáo bạch); 1.3 Giới thiệu về các thành viên sáng lập Công ty QLQ và những người có liên quan; 1.4 Giới thiệu về cơ cấu Hội đồng quản trị Công ty QLQ Cơ cấu HĐQT Công ty Quản lý Quỹ; - Thông tin tóm tắt về các thành viên trong HĐQT (họ tên, chức vụ, kinh nghiệm làm việc...). 1.5 Giới thiệu về Ban điều hành Công ty Quản lý Quỹ - Cơ cấu Ban điều hành Công ty Quản lý Quỹ; Thông tin tóm tắt về các thành viên trong Ban điều hành (họ tên, chức vụ, kinh nghiệm làm việc...) và những người có liên quan. 1.6 Giới thiệu về Hội đồng cố vấn Thông tin tóm tắt về các thành viên trong Ban cố vấn (họ tên, chức vụ, kinh nghiệm làm việc...). 1.7 Ngân hàng giám sát - Các thông tin chung về ngân hàng giám sát (tên, điạ chỉ, chức năng...); - Đính kèm hợp đồng giám sát giữa công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát. 1.8 Công ty kiểm toán - Các thông tin chung về Công ty kiểm toán (tên, điạ chỉ, chức năng...); - Đính kèm hợp đồng kiểm toán giữa Công ty QLQ và Công ty kiểm toán. 1.9 Công ty tư vấn luật (nếu có) - Các thông tin chung về Công ty tư vấn luật (tên, điạ chỉ, chức năng...); - Đính kèm hợp đồng tư vấn luật giữa Công ty QLQ và Công ty tư vấn luật. 2. Các thông tin về tình hình hoạt động của Công ty quản lý quỹ. - Tổng hợp tình hình hoạt động của Công ty Quản lý Quỹ (kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình tài chính... ) từ ngày thành lập đến thời điểm gần nhất so với ngày đưa thông tin vào Bản cáo bạch. - Các loại quỹ mà công ty đang quản lý; - Yêu cầu: nêu rõ nguồn gốc, thời gian cung cấp các thông tin trên; nêu rõ các thông tin về hoạt động trong quá khứ của Công ty quản lý quỹ, không hàm ý đảm bảo cho khả năng hoạt động của công ty quản lý quỹ trong tương lai. - Trong bản cáo bạch không được cung cấp vì mục đích riêng, theo xu hướng thổi phồng các thành công và che đậy thất bại đối với các thông tin về tình hình hoạt động, kinh nghiệm quản lý quá khứ cũng như hiện tại của Công ty quản lý quỹ, tình hình hoạt động quá khứ cũng như hiện tại của các quỹ khác do Công ty quản lý quỹ đang quản lý. 3. Danh sách các tổ chức phân phối Chứng chỉ quỹ được lựa chọn (nếu có) V. CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ 1. Thông tin chung về Quỹ 1.1 Tên và điạ chỉ liên hệ của Quỹ; 1.2 Giấy phép phát hành và quy mô quỹ; 1.3 Tính chất và thời gian hoạt động của Quỹ; 2. Điều lệ Quỹ Tóm tắt Điều lệ Quỹ với các thông tin chính sau đây: 2.1. Các điều khoản chung 2.2 Các quy định về mục tiêu, chính sách và hạn chế đầu tư - Mục tiêu đầu tư; - Chiến lược đầu tư/Chính sách đầu tư, lĩnh vực ngành nghề dự định đầu tư; - Tài sản được phép đầu tư; - Cơ cấu đầu tư; - Các hạn chế đầu tư; - Phương pháp lựa chọn đầu tư /Quy trình đầu tư và ra quyết định đầu tư; 2.3 Nhà đầu tư, sổ đăng ký sở hữu chứng chỉ và chuyển nhượng chứng chỉ quỹ đầu tư - Nhà đầu tư; - Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư; - Sổ đăng ký sở hữu chứng chỉ quỹ; - Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ; - Thừa kế chứng chỉ quỹ đầu tư; 2.4 Phân phối kết quả hoạt động - Phương thức phân phối lợi nhuận của quỹ; - Giải pháp cho vấn đề thua lỗ của Quỹ; 2.5 Đại hội người đầu tư - Đại hội người đầu tư thường niên, bất thường; - Quyền hạn và nhiệm vụ của người đầu tư, đại hội người đầu tư; - Thể thức tiến hành Đại hội người đầu tư; - Quyết định của đại hội người đầu tư. 2.6 Ban đại diện Quỹ - Tổ chức Ban đại diện Quỹ (danh sách ban đại điện quỹ); - Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên Ban đại diện quỹ; - Quyền hạn và nhiệm vụ của Ban đại diện quỹ; - Chủ tịch Ban đại diện quỹ; - Thủ tục điều hành của Ban đại diện quỹ; - Đình chỉ và bãi miễn thành viên Ban đại diện Quỹ; - Người đại diện cho thành viên Ban đại diện Quỹ; - Biên bản họp Ban đại diện Quỹ 2.7 Tiêu chí lựa chọn, quyền hạn và trách nhiệm của Công ty Quản lý Quỹ - Tiêu chuẩn lựa chọn Công ty Quản lý Quỹ; - Trách nhiệm và quyền hạn của Công ty Quản lý Quỹ; - Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với Công ty Quản lý Quỹ; - Hạn chế hoạt động của Công ty Quản lý Quỹ; 2.8 Tiêu chí lựa chọn, quyền hạn và trách nhiệm của Ngân hàng giám sát - Tiêu chuẩn lựa chọn ngân hàng giám sát; - Trách nhiệm, quyền hạn của ngân hàng giám sát; - Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với ngân hàng giám sát; 2.9 Kiểm toán, kế toán và chế độ báo cáo 3. Các rủi ro khi đầu tư vào Quỹ 3.1 Rủi ro thị trường 3.2 Rủi ro lãi suất 3.3 Rủi ro lạm phát 3.4 Rủi ro thiếu tính thanh khoản 3.5 Rủi ro pháp lý 3.6 Rủi ro tín nhiệm 3.7 Rủi ro xung đột lợi ích 3.8 Rủi ro khác VI. PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH 1. Căn cứ pháp lý 2. Phương án phát hành Thời gian phát hành, Gia hạn thời hạn phát hành Chứng chỉ Quỹ; Giá phát hành; 3. - Số lượng đăng ký tối thiểu; Thứ tự ưu tiên; - Phương thức thanh toán; Địa điểm phát hành; Các đối tác có liên quan đến đợt phát hành. Tóm tắt các điều khoản và điều kiện liên quan đến đợt phát hành Tổ chức phát hành; Hình thức của quỹ; - Quy mô huy động; Số lượng phát hành; - Mệnh giá; Giá phát hành; - Số lượng đăng ký tối thiểu; Thời hạn của Quỹ; - Đơn vị tiền tệ; Hình thức sở hữu; - Ngày phát hành; Ngày đóng quỹ; - Luật điều chỉnh; Ngân hàng giám sát; - Công ty kiểm toán; Công ty tư vấn luật; Cơ cấu đầu tư vốn; Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng 4.1 Thời điểm xác định giá trị tài sản ròng 4.2 Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng 5. Phí, lệ phí và thưởng hoạt động 5.1 Phí phát hành 5.2 Phí quản lý 5.3 Phí giám sát, phí lưu ký 5.4 Các loại phí và lệ phí khác 5.5 Thưởng hoạt động 5.6 Các thông tin khác 6. Xác nhận sở hữu chứng chỉ 4. 7. Giao dịch chứng chỉ quỹ 7.1 Chuyển nhượng và thừa kế chứng chỉ quỹ 7.2 Thời hạn nắm giữ tối thiểu 7.3 Các quy định khác 8. Phương pháp tính thu nhập và kế hoạch phân chia lợi nhuận của Quỹ Nêu rõ phương thức tính các khoản thu nhập của Quỹ; kế hoạch và phương thức phân chia lợi nhuận của Quỹ cho các nhà đầu tư. 9. Chế độ báo cáo Nêu rõ nghĩa vụ của Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát trong việc cung cấp báo cáo tài chính và báo cáo hoạt động tháng quý năm cho người đầu tư của Quỹ. 10. Dự báo kết quả hoạt động của Quỹ Trong bản cáo bạch có thể đưa ra các dự báo, ước đoán về tình hình chung của nền kinh tế, của thị trường chứng khoán, các xu hướng phát triển kinh tế,.v.v... nhưng phải nêu rõ các dự báo, ước đoán trên không hàm ý đảm bảo về kết quả hoạt động trong tương lai của Quỹ. Bản cáo bạch phải nêu rõ các căn cứ để đưa ra các dự báo trên. 11.Địa chỉ liên lạc giải đáp thắc mắc cho các nhà đầu tư Ghi rõ thông tin về địa chỉ, số điện thoại liên lạc để các nhà đầu tư có thể tiếp xúc với Công ty quản lý Quỹ nhằm giải đáp các thắc mắc liên quan đến Quỹ. VII. NIÊM YẾT CHỨNG CHỈ QUỸ - Các thông tin chung về niêm yết chứng chỉ quỹ; - Giấy uỷ quyền của ban đại diện quỹ cho Công ty quản lý quỹ về việc tiến hành các thủ tục niêm yết; - Các thông tin khác. VIII. CAM KẾT Công ty quản lý quỹ cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung thông tin và các tài liệu đính kèm trong Bản cáo bạch này. IX. PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 1. 2. 3. 4. 5. Phụ lục quy trình và các hướng dẫn đăng ký mua chứng chỉ quỹ Phiếu đăng ký mua chứng chỉ quỹ Địa chỉ các nơi Bản cáo bạch được cung cấp Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư Các phụ lục khác. (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng

Nội dung